和訊網消息 近日，湖北證監局公布對長江證券股份有限公司采取責令改正措施，對董秘李佳采取監管談話措施的決定。

湖北證監局表示，經查發現長江證券存在以下五項違規行為：

公司內幕信息知情人登記管理制度執行不到位;公司未按時向我局報送股東股權質押情況;公司部分董事會會議通知時限不符合規定;公司部分薪酬與提名委員會會議通知時限不符合規定;監事長參與具體經營與監事職權不符。

湖北證監局指出，上述情況反映出長江證券內部控制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條的規定。李佳作為時任公司董事會秘書，對長江證券的上述違規行為負有直接責任，違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條的規定。

按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，湖北證監局決定，對長江證券采取責令改正的監督管理措施，責令長江證券在收到決定書后對上述問題予以改正，完善內部控制，并提交書面整改報告。同時，對長江證券董事會秘書李佳采取監管談話行政監管措施，要求李佳應攜帶有效身份證件于2018年4月27日上午10時接受監管談話。

據了解，上述2份行政監管措施均是湖北證監局于2018年4月24日決定，但長江證券在公告中卻并未對此進行披露。

此外，和訊網發現，此次已是半年之內長江證券第二次收到責令改正的監管措施。

2018年1月，湖北證監局曾對長江證券采取責令改正，系因長江證券在客戶交易結算資金管理方面存在的違規行為，導致270名客戶的資金賬戶余額合計“虛增”7142萬元，而且長江證券作為魯強電工推薦掛牌的主辦券商，未及時發現魯強電工信披缺陷的問題。此前報道：《長江證券交易結算違規 致270名客戶資金余額虛增7100萬》

事實上，長江證券近半年來似乎也不太平。2017年底，長江證券總裁鄧暉的離職曾被傳言為實控權爭奪戰導致。根據長江證券最新公布的股東情況來看，新理益集團有限公司作為第一大股東，在今年一季度又增持了305.25萬股，占總股本比例的12.9%。